HBGS-2021-12
關于印發《惠州市水利局行政執法監督檢查
“雙隨機、一公開”工作實施細則》的通知
惠水〔2021〕49號
局機關各科室，局屬各單位：
為加快政府職能轉變，深化“簡政放權、放管結合、優化服務”改革工作，全面提升事中事后監管水平，我局制定了《惠州市水利局行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”工作實施細則》，現予以印發，請遵照執行。執行中遇到問題和建議，請徑向我局政策法規與水庫移民科反映。
惠州市水利局
2021年9月2日
惠州市水利局行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”工作實施細則
第一條 為加快政府職能轉變，深化“簡政放權、放管結合、優化服務”改革工作，全面提升事中事后監管水平,根據《廣東省市場監管條例》《廣東省行政檢查辦法》等法規、規章規定和《廣東省人民政府辦公廳關于印發廣東省全面推行“雙隨機、一公開”監管工作實施方案的通知》（粵府函〔2017〕468號）的要求，結合水利工作實際，制定本實施細則。
第二條 本細則所稱“雙隨機、一公開”，是指局機關有關科室及局屬單位履行法律法規規章規定的行政執法監督檢查職責時，采取隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，及時向社會公開檢查結果的監管方式。
查處投訴舉報、開展大數據監測、辦理轉辦交辦事項或上級部門有特殊要求的，不適用本細則。
第三條 “雙隨機、一公開”堅持依法監管、公正高效、公開透明、協同推進的原則。
第四條 政策法規與水庫移民科負責局“雙隨機、一公開”綜合協調工作。
承擔行政執法監督檢查職責的科室和局屬單位按照本細則規定承擔“雙隨機、一公開”抽查具體工作。
信息中心配合做好“雙隨機、一公開”抽查管理信息系統建設和運行有關技術支撐工作。
第五條 根據法律法規規章、部門權責清單以及抽查事項特點和工作實際，本局制定“雙隨機、一公開”隨機抽查事項清單，并在局信息公開平臺向社會公布。清單根據法律法規規章修訂情況和工作實際進行動態管理。
隨機抽查事項清單包括執法檢查部門、事項名稱、抽查依據、對象、內容、方式、比例、頻次等要素。
第六條 本局建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。
檢查對象名錄庫涵蓋全部檢查對象，登記信息包含檢查對象名稱（姓名）、統一社會信用代碼（身份證號碼）、主體類型、住所、負責人、聯系方式等要素。檢查對象名錄庫由承擔行政執法監督檢查職責的科室和單位負責更新。
執法檢查人員名錄庫由局屬系統所有持有《廣東省行政執法證》的人員組成，登記的信息包含執法檢查人員基本情況、職務、執法證號、工作單位、聯系電話、業務專長等要素。執法檢查人員名錄庫由執法監督科負責更新。
第七條 承擔行政執法監督檢查職責的科室和局屬單位應于每年3月底前結合風險程度、檢查任務、檢查內容、執法力量等因素，科學合理制定年度抽查工作計劃，并報政策法規與水庫移民科匯總。
第八條 對同一檢查對象，承擔行政執法監督檢查職責的科室和局屬單位之間應當聯合開展檢查；積極推動與其他部門開展聯合行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”抽查工作。
第九條 承擔行政執法監督檢查的科室和局屬單位開展“雙隨機、一公開”抽查原則上每年不少于1次，法律法規另有規定的，從其規定。對存在投訴舉報多、列入經營異常名錄、有失信行為和嚴重違法違規記錄等情況的檢查對象，或風險較高的區域和行業，應適當提高抽查比例和頻次，加大檢查力度。
第十條 開展“雙隨機、一公開”抽查工作，由承擔行政執法監督檢查職責的科室和局屬單位牽頭，在政策法規與水庫移民科的監督下，通過機選、抽簽等方式，依據抽查事項類別從檢查對象名錄庫中隨機抽取執法檢查對象，根據檢查工作實際從執法檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員。所抽檢查人員因客觀原因或回避事由不能參加檢查，應采取“遞補抽取”方式再次隨機抽取。
第十一條 檢查人員是檢查對象的近親屬，或者與檢查對象有其他關系，可能影響公正的，應當依法回避。
第十二條 承擔行政執法監督檢查職責的科室或局屬單位應當按照“雙隨機、一公開”隨機抽查事項清單確定的要素開展隨機抽查。抽查可以采取實地檢查、書面檢查和網絡監測等方式進行。對需專業技術支持的可以根據需要委托相關專家、第三方機構參與檢查。
專家或第三方機構參與檢查，不作為檢查人員簽名或蓋章。
第十三條 采取書面檢查和網絡監測等非實地檢查方式的，由承擔行政執法監督檢查職責的科室或局屬單位從檢查人員名錄庫中隨機抽取本科室或單位檢查人員開展檢查。檢查人員通過核查檢查對象提交的書面材料或通過互聯網技術監測手段實施檢查。已采用非實地檢查方式且達到檢查目的的，不再進行實地檢查。
第十四條 采用實地檢查方式的，隨機抽取檢查人員每次應不少于2人，并應當出示執法證件，告知檢查對象有關權利義務，并聽取檢查對象的意見。檢查人員應當按照《惠州市水利局行政執法全過程記錄制度》的有關規定，如實記錄檢查情況，并由檢查對象負責人簽字或蓋章確認。無法取得檢查對象簽字或蓋章的，檢查人員應當注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。
第十五條 檢查過程應當制作檢查筆錄，檢查筆錄應當由檢查人員和檢查對象簽名或蓋章確認。
檢查結束后，牽頭檢查事項的責任科室或局屬單位應當形成檢查報告。檢查報告包括檢查對象、檢查時間、檢查內容、檢查依據、檢查方式、檢查情況和處理意見等內容。
第十六條 對“雙隨機、一公開”抽查發現的違法違規行為，承擔行政執法監督檢查職責的科室或局屬單位要及時提出處理意見，經簽報局領導，依法依規作出處理，并做好檢查檔案的歸檔和保管。
第十七條 每次“雙隨機、一公開”抽查結束后，承擔行政執法監督檢查職責的科室和局屬單位應制作行政執法監督檢查卷宗，并在7個工作日內將檢查結果報政策法規與水庫移民科登記，同時將檢查結果在局信息公開平臺及省市其他公示平臺進行公開。
第十八條 參加“雙隨機、一公開”抽查工作的檢查人員應遵守《保密法》規定，不得泄露檢查對象技術秘密、商業秘密和個人隱私。
第十九條 對于在抽查工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的檢查人員，依照有關法律法規和紀律處分規定處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。
第二十條 本細則自2021年 10月2日起施行，有效期五年。
附件：惠州市水利局行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”隨機抽查事項清單
附件：
惠州市水利局行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”隨機抽查事項清單
(2021年版)
序號 | 抽查事項 | 抽查依據 | 抽查對象 | 抽查內容 | 抽查方式 | 抽查比例 | 抽查頻次 |
1 | 對取水許可實施情況檢查 | [法律]《中華人民共和國行政許可法》第六十一條第一款 行政機關應當建立健全監督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監督責任。 [行政法規]《取水許可和水資源費征收管理條例》第三條第一款 縣級以上人民政府水行政主管部門按照分級管理權限，負責取水許可制度的組織實施和監督管理。 第三十八條 縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機構應當依照本條例規定，加強對取水許可制度實施的監督管理。 縣級以上人民政府水行政主管部門、財政部門和價格主管部門應當加強對水資源費征收、使用情況的監督管理。 | 被許可人 | 1.是否按照取水申請批準文件建設取水工程或者設施； 2.是否按照批準的取水許可規定條件取水，并按批準的用途用水； 3.是否如實提供取用水有關情況； 4.是否執行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經批準擅自轉讓取水權； 5.是否按時申報計劃用水，是否按照批準的計劃取水，并按照規定報送年度取水情況； 6.是否安裝計量設施（在線監測）并保證其運行正常； 7.是否按照要求退水； 8.是否依法繳納水資源費； 9.是否按照規定時限向審批機關延續取水許可申請。 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
2 | 對河道采砂許可實施情況檢查 | [法律]《中華人民共和國行政許可法》第六十一條第一款 行政機關應當建立健全監督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監督責任。 [地方性法規]《廣東省實施<中華人民共和國水法>辦法》第五十二條 縣級以上人民政府水行政主管部門應當建立監督檢查制度，對其決定的行政許可事項的實施情況依法進行監督檢查。 | 被許可人 | 1.是否持有合法有效的河道采砂許可證或者有關批準文件； 2.是否按照河道采砂許可證或者有關批準文件的規定進行采砂； 3.是否按照規定堆放砂石和清理砂石棄料； 4.采砂船舶是否按照規定停放； 5.應當監督檢查的其他情況。 | 實地檢查 | 每年按10%比例抽查 | 1次/年 |
3 | 對已批復生產建設項目水土保持方案實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國水土保持法》第二十九條縣級以上人民政府水行政主管部門、流域管理機構，應當對生產建設項目水土保持方案的實施情況進行跟蹤檢查，發現問題及時處理。 [行政法規]《中華人民共和國水土保持法實施條例》第二十五 條縣級以上地方人民政府水行政主管部門及其所屬的水土保持監督管理機構，應當對《水土保持法》和本條例的執行情況實施監督檢查。 | 被許可人 | 1.水土保持工作的組織領導、日常工作管理、防治責任分解落實情況； 2.水土保持工程后續設計情況； 3.各項水土保持措施落實情況； 4.違法違規堆放棄土棄渣及水土保持方案變更情況； 5.水土保持監測、監理開展情況； 6.水土保持補償費繳納情況； 7.水行政主管部門歷次檢查整改意見落實情況等； 8.水土保持分部工程和單元工程的自查初驗情況。 | 實地檢查、書面檢查，聯合有關部門開展聯合檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
4 | 對生產建設項目水土保持設施自主驗收的核查 | [國務院決定]《國務院關于取消一批行政許可事項的決定》（國發〔2017〕46號），取消生產建設項目水土保持設施驗收審批，明確要求生產建設單位應當加強水土流失監測，在生產建設項目投產使用前，依據經批復的水土保持方案及批復意見，組織第三方機構編制水土保持設施驗收報告，向社會公開并向水土保持方案審批機關報備。加強對水土保持方案實施情況的跟蹤檢查，依法查處水土保持違法違規行為，處罰結果納入國家信用平臺，實行聯合懲戒。 [規范性文件]《水利部關于加強事中事后監管規范生產建設項目水土保持設施自主驗收的通知》（辦水?！?017〕365號），加強對水土保持設施自主驗收的監管，以自主驗收是否履行水土保持設施驗收規定程序、是否滿足水土保持設施驗收標準和條件為重點，開展對自主驗收的核查，落實生產建設項目水土保持設施驗收和管理維護主體責任。 | 生產建設項目水土保持設施驗收備案單位 | （一）生產建設單位履行水土保持設施驗收規定程序情況； （二）生產建設項目滿足水土保持設施驗收標準和條件情況：1.依法履行水土保持方案審批及變更編報審批情況；2.依法開展水土保持監測情況；3.廢棄土石渣堆放在水土保持方案確定的專門存放地或合法消納場情況；4.水土保持措施體系及防護標準、等級滿足經批準的水土保持方案情況；5.水土流失防治六項指標達標情況；6.水土保持分部工程和單位工程驗收及驗收合格情況；7.水土保持設施驗收報告真實性及是否存在重大技術問題情況；8.水土保持監測報告真實性及是否存在質量問題情況；9.依法繳納水土保持補償費情況；10.符合相關法律法規及規程規范情況（重點針對渣場選址合法性、渣場安全穩定、存在的水土流失及隱患）等。 | 實地檢查為主，結合書面檢查等方式 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
5 | 對已批復水利工程初步設計文件實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國行政許可法》第十條第二款 行政機關應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監督。第六十一條第一款 行政機關應當建立健全監督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監督責任。 | 被許可人 | 1.設計單位是否按批復的初步設計報告進行施工圖設計或施工； 2.前期工作程序是否符合國家和省的有關規定； 3.工程建設管理情況、資金使用情況、安全生產管理情況是否合法合規；涉及度汛任務的工程，其度汛方案制定和執行情況。 | 實地檢查或書面檢查 | 每年按10%比例抽查 | 1次/年 |
6 | 對已批復水工程建設規劃同意書實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國行政許可法》第十條第二款 行政機關應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監督。第六十一條第一款行政機關應當建立健全監督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監督責任。 [部門規章]《水工程建設規劃同意書制度管理辦法（試行）》第十四條 審查簽署機關應當對其審查簽署水工程建設規劃同意書的水工程的建設情況進行監督管理。審查簽署機關在進行監督檢查時，有權進行實地調查，建設單位應當給予配合，如實提供有關情況和材料。 | 被許可人 | 1.檢查工程可行性研究、初步設計的批復方案與水工程建設規劃同意書審查方案的一致性； 2.消除對第三者合法權益影響的補救措施落實情況； 3.工程現場實施情況等。 | 書面檢查實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
7 | 對已批復河道管理范圍內建設項目工程建設方案實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國防洪法》第二十八條第一款 對于河道、湖泊管理范圍內依照本法規定建設的工程設施，水行政主管部門有權依法檢查；水行政主管部門檢查時，被檢查者應當如實提供有關的情況和資料。 [部門規章]《河道管理范圍內建設項目管理的有關規定》第十三條 河道主管機關應定期對河道管理范圍內的建筑物和設施進行檢查，凡不符合工程安全要求的，應提出限期改建的要求，有關單位和個人應當服從河道主管機關的安全管理。 | 被許可人 | 1.實地檢查，主要是檢查是否按照批準工程建設方案進行建設； 2.核查內容包括但不限于工程位置和界限、占用河道管理范圍內面積（包括水域與陸域）、施工是否影響防洪安全、是否編制防洪應急預案、防護和補救措施落實情況、是否保持防汛搶險通道通暢以及是否解決第三人合法權益的問題等； 3.其他違反水利相關法律法規及影響行洪、堤防安全的有關問題。 | 實地檢查或書面檢查 | 每年按10%比例抽查； | 1次/年 |
8 | 對已批復非防洪建設項目洪水影響評價報告實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國水法》第五十九條第一款 縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機構應當對違反本法的行為加強監督檢查并依法進行查處。 [部門規章]《水行政許可實施辦法》第四十五條第一款 水行政許可實施機關應當建立健全監督制度，按照管理權限和職責分工，對公民、法人或者其他組織從事水行政許可事項的活動履行監督檢查責任。 [規范性文件]《水利部關于加強非防洪建設項目洪水影響評價工作的通知》六 強化洪水影響評價監督管理 各級水行政主管部門要加強洪水影響評價報告審批后項目建設監督管理，開展針對性跟蹤檢查，監督防洪安全措施執行到位。 | 被許可人 | 1.是否按規定編制洪水影響評價報告或者洪水影響評價報告未經審查批準開工建設； 2.防洪工程設施是否未經驗收即將建設項目投入生產或者使用； 3.是否按照許可要求實施建設； 4.是否將施工安排告知河道主管機關。 | 實地檢查或書面檢查 | 每年按20%比例抽查； | 1次/年 |
9 | 對已批復市管水利工程管理和保護范圍內新建、擴建、改建的工程建設項目方案實施情況的檢查 | [法律]《中華人民共和國行政許可法》第六十一條第一款 行政機關應當建立健全監督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監督責任。 [地方性法規]《廣東省水利工程管理條例》第二十一條 在水利工程管理范圍和保護范圍內新建、擴建和改建的各類建設項目，在建設項目開工前，其工程建設方案應當經水行政主管部門審查同意。在通航水域的，應當征得交通行政主管部門同意。需要占用土地的，在水行政主管部門對該工程設施的位置和界限審查批準后，建設單位方可依法辦理開工手續；工程施工應當接受水行政主管部門的檢查監督，竣工驗收應當有水行政主管部門參加。 | 被許可人 | 主要包括是否按照批準的建設方案進行建設；是否按要求辦理相關審批手續、資料是否完善；對工程建設進行核查，核查內容包括但不限于工程位置和界限、占用水利工程管理范圍內面積、施工是否影響防洪安全、是否編制防洪應急預案、防護和補救措施落實情況、是否保持防汛搶險通道通暢以及是否解決第三人合法權益的問題等；其他違反水利相關法律法規及影響行洪堤防安全的有關問題。 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
10 | 對水利工程質量檢測單位及其質量檢測活動的檢查 | [部門規章]《水利工程質量檢測管理規定》第二十一條 縣級以上人民政府水行政主管部門應當加強對檢測單位及其質量檢測活動的監督檢查。 | 在我市開展水利工程質量檢測活動的單位 | 1.是否符合資質等級標準； 2.是否有涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓《資質等級證書》的行為； 3.是否存在轉包、違規分包； 4.是否按照有關標準和規定進行檢測； 5.是否按照規定在質量檢測報告上簽字蓋章，質量檢測報告是否真實； 6.儀器設備的運行、檢定和校準情況； 7.法律、法規規定的其他事項。 | 實地檢查和書面檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
11 | 對水行政主管部門所管轄防洪工程設施的汛前檢查 | [法律]《中華人民共和國防洪法》第三十六 各級人民政府應當組織有關部門加強對水庫大壩的定期檢查和監督管理。 各級人民政府和有關主管部門應當加強對尾礦壩的監督管理，采取措施，避免因洪水導致垮壩。 [行政法規]《中華人民共和國防汛條例》第十五條 各級防汛指揮部應當在汛前對各類防洪設施組織檢查，發現影響防洪安全的問題，責成責任單位在規定的期限內處理，不得貽誤防汛抗洪工作。 各有關部門和單位按照防汛指揮部的統一部署，對所管轄的防洪工程設施進行汛前檢查后，必須將影響防洪安全的問題和處理措施報有管轄權的防汛指揮部和上級主管部門，并按照該防汛指揮部的要求予以處理。 | 全市水利設施管理單位 | 檢查是否符合防洪要求 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
12 | 對供水用水單位節約用水情況的監督檢查 | [地方政府規章]《廣東省節約用水辦法》第三十三條第一款 縣級以上人民政府水行政主管部門和其他有關主管部門，應當按照各自職責對供水、用水單位的節約用水情況進行監督檢查。 | 供水、用水單位 | 是否落實節約用水情況 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
13 | 對水利工程建設安全生產情況的監督檢查 | [部門規章]《水利工程建設安全生產管理規定》第二十六條 水行政主管部門和流域管理機構按照分級管理權限，負責水利工程建設安全生產的監督管理。水行政主管部門或者流域管理機構委托的安全生產監督機構，負責水利工程施工現場的具體監督檢查工作。 第三十條 水行政主管部門或者流域管理機構委托的安全生產監督機構，應當嚴格按照有關安全生產的法律、法規、規章和技術標準，對水利工程施工現場實施監督檢查。 第三十一條 水行政主管部門或者其委托的安全生產監督機構應當自收到本規定第九條和第十一條規定的有關備案資料后20日內，將有關備案資料抄送同級安全生產監督管理部門。流域管理機構抄送項目所在地省級安全生產監督管理部門，并報水利部備案。 | 水利工程建設單位 | 是否落實有關安全生產的法律、法規、規章和技術標準的情況 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
14 | 對水利工程執行有關建設工程質量的法律、法規和強制性標準情況的監督檢查 | [行政法規]《建設工程質量管理條例》第四十七條 縣級以上地方人民政府建設行政主管部門和其他有關部門應當加強對有關建設工程質量的法律、法規和強制性標準執行情況的監督檢查。 [部門規章]《水利工程質量管理規定》第十二條 水利工程質量監督機構，按照國家和水利行業有關工程建設法規、技術標準和設計文件實施工程質量監督，對施工現場影響工程質量的行為進行監督檢查。 | 水利工程建設單位 | 是否落實有關建設工程質量的法律、法規和強制性標準執行情況 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
15 | 對水利工程建設基建程序、招標投標、建設監理、工程質量和資金管理的監督、檢查 | [部門規章]《水利工程建設項目管理規定(試行) 》第八條 ?。ㄗ灾螀^、直轄市）水利（水電）廳（局）是本地區的水行政主管部門，負責本地區水利工程建設的行業管理。 1.負責本地區以地方投資為主的大中型水利工程建設項目的組織建設和管理； 2.支持本地區的國家和部屬重點水利工程建設，積極為工程創造良好的建設環境。 | 水利工程建設單位 | 是否落實工程建設基建程序、招標投標、建設監理、工程質量和資金管理的法律、法規和技術標準的情況 | 實地檢查 | 每年按20%比例抽查 | 1次/年 |
16 | 對小水電站是否滿足生態和航運要求的最小下泄流量的檢查 | [地方政府規章]《廣東省小水電管理辦法》第十八條 小水電安全生產管理應當堅持安全第一、預防為主的方針，建立和健全各項規章制度，嚴格按照有關規定運行管理，接受安全生產管理部門、電力監管部門、水行政主管部門及其它有關部門的監督管理，確保安全生產。 小水電業主是小水電安全生產責任主體，應當強化應急管理，健全應急體系和責任制度，落實應急預案和防汛措施，加強應急培訓和演練，提高應急能力和水平，確保人民生命財產安全和社會公共安全。 第二十條 小水電站應當服從縣級以上人民政府水行政主管部門和省流域管理機構對水資源的統一配置，確保經批準的滿足生態和航運要求的最小下泄流量。 小水電站不得超設計標準運行。涉及上下游及左右岸他人利益的，應當征得相關利害關系人的同意。 | 小水電站業主單位 | 是否落實滿足生態和航運要求的最小下泄流量的情況 | 實地檢查 | 每年按市管工程20%比例抽查 | 1次/年 |
17 | 對小水電站運行管理安全生產情況的檢查 | [地方政府規章]《廣東省小水電管理辦法》第十五條 小水電建設項目應當嚴格執行建設程序，履行規定的審批手續，實行項目法人責任制、招標投標制、建設監理制、合同管理制。其勘測、設計、施工、監理應當由具有相應資質的單位承擔，由縣級以上人民政府水行政主管部門依法對工程質量進行監督管理。 | 小水電站建設單位 | 是否落實工程質量管理相關規定的情況 | 實地檢查 | 每年按市管工程20%比例抽查 | 1次/年 |
政策解讀：關于《惠州市水利局行政執法監督檢查“雙隨機、一公開”工作實施細則》的政策解讀
粵公網安備 44130202000199號
