HBGS-2020-3
關于印發《惠州市文化廣電旅游體育局行政處罰自由裁量權
適用規則（文化廣電出版電影領域）》的通知
惠文廣旅體〔2020〕17號
各縣、區文化廣電旅游體育局、大亞灣經濟技術開發區宣教局、大亞灣經濟技術開發區旅游局、仲愷高新區宣教文衛辦：
為進一步規范我市文化市場行政處罰自由裁量工作，結合近幾年文化行業相關法律法規修改情況，我們制定了《惠州市文化廣電旅游體育局行政處罰自由裁量權適用規則（文化廣電出版電影領域）》，業經市政府同意，現印發給你們。請認真組織實施，實施過程中遇到的問題，請向市文化廣電旅游體育局反映。
惠州市文化廣電旅游體育局
2020年1月13日
惠州市文化廣電旅游體育局行政處罰自由裁量權適用規則
（文化廣電出版電影領域）
第一條為規范惠州市文化廣電旅游體育局行政執法行為，正確行使行政處罰自由裁量權，確保行政處罰的合法性、合理性，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國立法法》《中華人民共和國行政處罰法》《著作權法》等法律、法規和規章，結合本市文化廣電旅游體育局行政執法的實際，制定本規則。
第二條全市各級文化廣電旅游體育行政執法部門行使行政處罰自由裁量權，適用本規定。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。
第三條本規則所稱實施行政處罰自由裁量權，是指文化廣電旅游體育行政執法部門在對違法行為實施行政處罰時，根據立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法規和部門規章規定的行政處罰的種類和幅度內，綜合考量違法的事實、性質、手段、后果、情節和改正措施等因素，正確、適當地確定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權限。
第四條行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循公平、公正、公開的原則。對于違法主體、性質、情節相同、相近或相似的案件，應當按照“同案同罰”原則，適用的法律依據、處罰種類、處罰幅度應當基本一致。行政處罰自由裁量權的有關規定和參照執行標準，應當對外公開，便于公眾查閱。
第五條行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循過罰相當原則。行使行政處罰自由裁量權時，必須以事實為依據，以法律、法規為準繩，根據違法行為的事實、性質、情節以及對社會危害程度等，在法律、法規和規章設定的處罰種類和幅度范圍內，作出適當的行政處罰。
第六條行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循處罰與教育相結合原則。行使行政處罰自由裁量權時，既要制裁違法行為，又要教育當事人或者其他組織自覺遵守國家法律、法規和規章。
第七條行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循程序正當原則。行使行政處罰自由裁量權時，必須遵循國家法律、法規和規章規定的程序，依法保障當事人的知情權和陳述、申辯權。
第八條行使行政處罰自由裁量權時，應當遵循綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權時，要綜合考慮案件的主體、客體、主觀、客觀以及社會危害性等具體情況進行裁量，不能片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。
第九條文化廣電旅游體育行政執法部門依據法律、法規和規章設定的對文化廣電新聞出版違法行為的處罰種類、幅度，制定《惠州市文化廣電旅游體育局行政處罰自由裁量權量化標準》（以下簡稱《量化標準》）。
第十條 當事人出于一個違法目的，實施數個違法行為，數個違法行為之間存在手段與目的或原因與結果牽連關系，分別觸犯數個法律或法規的，選擇其中最重的一個違法行為定性并從重處罰。
第十一條 法律、法規、規章規定的文化市場行政處罰種類，由輕到重的基本排序為：
（一）警告；
（二）罰款；
（三）沒收違法所得、沒收非法財物、沒收違法工具；
（四）責令停業整頓；
（五）吊銷許可證。
第十二條 行政處罰裁量分為不予處罰、從輕或減輕處罰、一般處罰、從重處罰五個等級。
第十三條 不予處罰，是指對當事人作出有違法行為的認定，但免除其行政處罰；
第十四條 從輕處罰，是指根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；
從輕行政處罰按照下述規則行使：
（一）在違法行為可以選擇的法定處罰種類中選擇較輕的處罰種類進行處罰；
（二）可以單處也可以并處的，實施單處；
（三）在違法行為所對應的法定處罰幅度內選擇較低幅度予以處罰。其中：
1.罰款為一定金額倍數的，應當低于中間倍數；
2.罰款為一定幅度的數額的，應當低于最高罰款數額與最低罰款數額的平均值；
3.只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的，按最高罰款數額的30％以下確定，但原則上不得低于最高罰款數額的10％。對從事出版物印刷、發行經營活動的個體工商戶，罰款數額可以低于最高罰款數額的10％，但不得低于最高罰款數額的1％；
4.同時具有兩個以上從輕情節且不具有從重情節的，應當按照法定處罰幅度下限實施處罰。
第十五條 減輕處罰，是指根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；
減輕行政處罰按照下述規則行使：
（一）在違法行為所對應的一種或幾種處罰種類之外，選擇更輕的處罰種類進行處罰；
（二）應當并處時不進行并處；
（三）應當先沒收非法財物或違法所得后再作其他處罰的，沒收非法財物或違法所得后不作其他處罰；
（四）在違法行為所對應的法定處罰幅度下限數額以下予以處罰，但減輕幅度原則上不得高于下限數額的50％。
第十六條 從重處罰，是指根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；
從重行政處罰按照下述規則行使：
（一）在違法行為可以選擇的法定處罰種類中選擇較重的處罰種類進行處罰；
（二）可以單處也可以并處的，實施并處；
（三）在違法行為所對應的法定處罰幅度內選擇較高幅度予以處罰。其中：
1.罰款為一定金額倍數的，不得低于中間倍數；
2.罰款為一定幅度的數額的，不得低于最高罰款數額與最低罰款數額的平均值；
3.只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的，按最高罰款數額的70％以上確定；
4.只規定最低罰款數額沒有規定最高罰款數額的，按最低罰款數額的2倍以上5倍以下確定；
5.同時具有兩個以上從重情節且不具有從輕情節的，應當按照法定處罰幅度上限實施處罰。
第十七條 一般處罰，是指根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰。
一般行政處罰按照下述規則行使：
（一）可以單處也可以并處的，實施單處或并處；
（二）在違法行為所對應的法定處罰幅度內選擇中間幅度予以處罰。其中：
1.罰款為一定金額倍數的，按中間倍數處罰；
2.罰款為一定幅度的數額的，按最高罰款數額與最低罰款數額的平均值處罰；
3.只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的，按最高罰款數額的30％以上70％以下處罰；
4.只規定最低罰款數額沒有規定最高罰款數額的，按最低罰款數額的2倍以下處罰。
（三）對同一違法行為設定了多種可選擇的包括罰款在內的處罰種類的，適用一般數額的罰款處罰。
第十八條 違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當及時移送司法機關處理，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第十九條 實施行政處罰，應當責令當事人改正或限期改正違法行為。
法律、法規、規章對責令改正違法行為的期限沒有明確規定的，應當根據實際情況確定合理期限，最長不超過30日。情況特殊并經文化廣電旅游體育行政執法部門分管領導批準，可適當延長。
第二十條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：
（一）不滿14周歲的人有違法行為的；
（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（四）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；
（五）其他依法不予行政處罰的。
第二十一條對下列情節輕微未及時糾正，但未造成危害后果的違法行為，本著教育為主、處罰為輔的原則，應當先行責令當事人改正或限期改正；不改正或逾期不改正的，再依法給予行政處罰：
1.下崗失業人員、進城務工人員、殘疾人員、當年退伍轉業軍人、應屆大中專院校畢業生、海外留學歸國人員等在自主創業初期發生的違法行為；
2.擅自變更經營者姓名或名稱、經營地址等審批登記事項，從行為發生之日起至被發現之日止未滿3個月；
3.逾期未按規定辦理備案手續；
4.未將經營許可證置于營業場所明顯位置或未在網頁醒目位置公開經營許可證、營業執照等登載的有關信息或鏈接標識以及備案編號等；
5.其他違法情節輕微未造成危害后果的違法行為。
法律、法規、規章明確將責令改正或限期改正違法行為設定為行政處罰前置性條件的，必須先行責令當事人改正或限期改正違法行為；不改正或逾期不改正的，再依法給予行政處罰。
第二十二條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫從事違法行為的；
（三）在共同違法行為中起次要作用的；
（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；
（五）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；
（六）法律、法規、規章規定從輕、減輕行政處罰的其他情形。
第二十三條 當事人有下列情形之一的，可以從輕處罰：
（一）違法行為社會危害性較小或尚未造成實際危害后果的；
（二）非法經營額較小或違法所得較小的；
（三）下崗失業人員、進城務工人員、領取最低生活保障金生活確屬困難的人員、殘疾人員實施一般性違法行為的；
（四）互聯網上網服務營業場所接納的未成年人屬于非在校學生，且年滿十六周歲以上不滿十八周歲，以自己的勞動收入為主要生活來源的；
（五）從輕行政處罰能達到教育作用的。
第二十四條 當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：
（一）違法情節惡劣，造成嚴重后果的；
（二）經行政處罰實施機關或者執法人員責令停止、要求糾正違法行為后，繼續實施違法行為的；
（三）共同違法行為中起主要作用或教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（四）隱匿、銷毀違法行為證據的；
（五）對舉報人、證人打擊報復的；
（六）妨礙執法人員查處違法行為的；
（七）實施擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權利、財產權利，妨害社會管理等違法行為，具有較大社會危害性但尚未構成犯罪的；
（八）1年內發生3次或者3次以上相同違法行為的；
（九）法律、法規、規章規定從重行政處罰的其他情形。
第二十五條 當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，根據其違法事實和危害后果，參照《量化標準》，應當對其予以一般處罰。但法律、法規和規章有規定必須先責令改正的，應當先責令改正，逾期不改的再進行一般處罰。
第二十六條 文化廣電旅游體育行政執法部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，不得因當事人的陳述和申辯加重對當事人的處罰。當事人陳述和申辯確有法律依據和事實根據的，應當予以采納。
第二十七條 文化廣電旅游體育行政執法部門在案件調查終結報告、聽證報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中，應當將行政處罰自由裁量權的情況進行表述；不予行政處罰、一般行政處罰、從輕行政處罰、減輕行政處罰、從重行政處罰的，應予說明理由和依據。
第二十八條 建立健全行政處罰審核制度。文化廣電旅游體育行政執法部門辦案單位在查處違法案件，應當填寫案件處理審核表，說明建議處罰的事實、理由和依據，附當事人陳述、申辯的材料，提出處罰建議，報送文化廣電旅游體育行政執法部門案件審查單位審核。
文化廣電旅游體育行政執法部門應當遵循國家法律、法規和規章規定的程序，堅持主管領導負責、案例分析會、集體討論等制度。依照《量化標準》對上報的案件進行核審，并提出核審意見，報文化廣電旅游體育行政部門分管領導審批。
文化廣電旅游體育行政執法部門案件審查單位認為執法單位適用行政處罰自由裁量缺少必要證據的，或者沒有說明理由的案件，應當作退卷處理，并要求執法辦案單位作出說明并補充相關材料。案件審查單位認為需要改變行政處罰自由裁量適用幅度的，應當說明理由。
第二十九條有下列情形之一的，文化廣電旅游體育行政執法部門綜合執法機構負責人應當集體討論后作出決定：
（一）對情節復雜或重大違法行為擬在自由裁量權范圍內給予適用聽證程序的行政處罰的；
（二）對適用一般程序的案件擬減輕行政處罰的；
（三）除個體工商戶違法從事出版物印刷、發行經營活動外，對只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的違法行為，擬在最高罰款數額的10％以下給予從輕行政處罰的。
第三十條 實行重大處罰案件報告制度。對復雜疑難、違法數額較大、情節嚴重的案件，應當事先向局黨組報告，經集體研究決定。
第三十一條 文化廣電旅游體育行政執法部門應當定期對本部門作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當按照本規則和《量化標準》主動糾正。
第三十二條 文化廣電旅游體育行政執法部門違反本規則和《量化標準》實施行政處罰，當事人不服申請復議的，上級文化廣電旅游體育行政部門在審理復議案件時，有權依照本規則和《量化標準》直接予以變更。
第三十三條 行政處罰必須建立案卷，行政處罰案卷的應列材料及其置入、撤出、保管、使用程序應符合國家法律、法規和規章的有關規定。
第三十四條 有下列情形之一的，構成執法過錯的，依照相關規定追究有關人員的責任：
（一）無法定依據，擅自改變處罰種類、幅度實施行政處罰的；
（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；
（三）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；
（四）因行使自由裁量權不當，給當事人造成重大損失的，依法承擔賠償責任；
（五）有其他濫用自由裁量權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。
第三十五條 規范行使行政處罰自由裁量權的情況將納入行政執法評議考核、行政執法案卷評查和行政執法責任追究的范圍。
第三十六條 本規則所稱“以上”包括本數，“以下”不包括本數。
第三十七條 本規則由惠州市文化廣電旅游體育局負責解釋。
第三十八條 本規則自印發之日起施行，有效期為五年。若有上位法修訂或制定新的上位法，則及時修訂本規則。
【政策解讀】：關于《惠州市文化廣電旅游體育局行政處罰自由裁量權適用規則（文化廣電出版 電影領域）》的政策解讀
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